个人投资者开通北交所交易权限，常规情况下需要同时满足20个交易日日均自有资产50万元、24个月证券交易经验两项核心门槛，配套完成风险测评、知识测试并签署风险揭示书；已经开通科创板权限的投资者，可豁免资产与交易经验核验，直接办理开通。
资产门槛有着清晰核算标准，统计范围包含账户自有现金、A股、场内基金、债券、国债逆回购等资产，融资融券借入的资金与证券不计入统计。需要注意是连续20个交易日收盘资产平均值达标，单日临时转入资金无法满足要求。同时资产核算仅限单家券商账户，不同券商资产不能合并计算，不少投资者容易踩中这个误区。另外开通权限之后，账户资产后续回落至50万以下，已经开通的北交所权限不会被取消，不影响正常交易与新股申购。
交易经验以投资者全市场首笔A股成交记录作为起算点，时长要求满24个月，仅开户没有实际成交不能算作有效经验。场外基金、银行理财、单纯逆回购交易不计入有效交易时长，经验记录由中登系统统一汇总，跨券商交易记录能够连续累计，销户重开也不会清空过往交易时长。两项硬性门槛必须同时达标，只满足其中一项，系统会直接拦截开通申请。
除两大硬性门槛外，还有配套准入流程需要完成。账户状态必须正常，不存在休眠、冻结、违规限制等情形；风险承受能力测评结果需要达到C4积极型及以上，风险等级偏低的投资者无法开通。投资者还要参与北交所专项知识测评，取得合格分数，仔细阅读并签署北交所专属风险揭示书，充分知晓个股波动大、新股上市无涨跌幅限制等市场风险。
不少投资者不清楚科创板与北交所权限互通规则，在任意券商正常持有有效科创板权限，办理北交所开通业务时，无需再次核验资产与交易经验，仅完成风险测评、知识测试与协议签署即可快速开通。机构投资者规则和个人不同，没有统一50万资产与两年交易经验限制，按照对应监管要求办理相关手续即可。
